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证监会场外配资已清理64 券商不能一断了之万艾可


/ 2015-09-17

按照《关于清理整理违法处置证券营业勾当的看法》的要求,在各证监局配合勤奋下,清理整理工作有序进行。截至9月16日,完成了3577个资金账户的清理,占全数涉嫌违法处置证券营业勾当账户的64.30%。在完成清理账户中,84.96%以打消消息系统外部接入权限并改用买卖的体例进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采纳产物终止、销户等体例处置。为确保场外配资清理整理工作有序开展,现就相关事项通知如下:

一、各证监局该当督促证券公司按照19号通知布告的要求,细心鉴别、确认涉嫌场外配资的相关账户。信任产物账户清理的范畴:一是在证券投资信任委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信任产物账户;二是伞形信任分歧的子伞委托人(或其联系关系方)别离实施投资决策,共用统一信任产物证券账户的信任产物账户;三是优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资参谋等形式间接施行投资指令的股票市场场外配资。

三、对于合适营业合规性要求的证券账户,各证监局该当督促证券公司持续做好客户办事。

二、各证监局该当督促证券公司按既定摆设开展清理整理工作,积极做好与客户沟通、协调,不要片面解除合同、简单采纳“一断了之”的体例。证券公司该当与客户协商采纳多种依法合规的衔接体例,能够采纳将违规账户的资产通过非买卖过户、“红冲蓝补”等体例划转至统一投资者的账户,或者打消消息系统外部接入权限并改用买卖体例等方式处置。

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